个人客户指南

                           

                          开放式基金直销柜台业务指南(个人)

                           

                          账户类业务

                          一、开立直销账户/办理账户登记业务:

                          1、需提供以下材料并签字\盖章:

                          □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

                          □ 填妥的《表二:个人税收居民身份声明文件》;

                          □ 填妥的《表三:浙商基金管理有限公司(个人)投?#25910;?#39118;险承受能力调查问卷》;

                          □ 申请“开通传真委托”,需同时填写《表四(1):浙商基金管理有限公司直销客户传真委托书》。申请人选择不开通“传真委托”的,需填写《表四(2):知情书》;

                          □ 《表五:浙商基金管理有限公司证券投资基金投资人权益须知签字页》;

                          □ 出示申请人的有效身份证件及复印件,申请人如未满18 周岁,还须提交其监护人签署的认可其投资行为的书面文件,能证明监护与被监护关系的有效证件原件;

                          □ 出示代办人有效身份证件原件和复印件;

                          □ 本人储蓄账户的银行卡原件及复印件;

                          □ 首次开户的申请人同时符合以下条件的,需提供相关材料证明其为“专业投?#25910;摺保?#26410;提供证明材料的,则默认其为“普通投?#25910;摺保?/span>

                          1)   金融资产不低于500万元的对账单或最近3年个人年均收入不低于50万元的银行流水证明;

                          2)   2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资交易流水;或公司提供2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的在职证明;或是金融机构及子公司、私募基金管理人出具的高级管理人员在职证明;或从事金融相关业务的注册会计师和律师的职业认证资格证书。

                          2、业务受理完成后,请申请人确认受理回单以及《投?#25910;?#39118;险匹配告知书及投?#25910;?#30830;认函》。并将签章后的确认函提交至我司直销柜台。在收到该确认函前本公司将拒绝该申请人后续的所有业务申请。

                           

                          二、办理增开或撤消交易账户业务:

                          1、增开交易帐号需提供以下材料并签字\盖章:

                          □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

                          □ 本人申请新开交易帐户所用储蓄账户的银行卡原件及复印件;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件。

                          2、撤销交易帐号需提供以下材料并签字\盖章:

                          □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件。

                           

                          三、资料修改:

                          1、申请人重要信息发生变更时,请及时填写《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》等材料,并及时更新《表三:浙商基金管理有限公司(个人)投?#25910;?#39118;险承受能力调查问卷》。

                          2、申请人的“交易资金账户信息项,一经变更即实时生效。

                          3、当涉及“姓名”、“证件类型”、“证件号码”等重要信息变更时,除需提供变更后的有效证件原件和复印件外,还需提供法律机构出具的变更证明材料。必要时?#21830;?#20889;多份本申请表。

                          4、申请人申请“变更投?#25910;?#31867;型”的:

                          1)   专业投?#25910;?#36716;化为普通投?#25910;?#38656;提供以下材料并签字\盖章:

                          a)   填妥《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

                          b)   填妥的《表六:投?#25910;?#36716;化表(专业转普通)》;

                          c)   申请人和代办人的有效身份证件复印件。

                          2)   普通投?#25910;?#36716;化为专业投?#25910;?#38656;提供以下材料并签字\盖章:

                          a)   填妥《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

                          b)   填妥《表七:投?#25910;?#36716;化表(普通转专业)》;

                          c)   填妥《表八:投资人知识测试问卷》;

                          d)   申请人和代办人的有效身份证件复印件;

                          e)   金融资产不低于300万元的对账单或最近3年个人年均收入不低于30万元的银行流水证明;

                          f)   1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资交易流水;或公司提供1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的在职证明。

                          5、业务受理完成后,请申请人确认受理回单。

                          6、申请人重要信息发生变更时,请申请人同时确认《投?#25910;?#39118;险匹配告知书及投?#25910;?#30830;认函》。并将签章后的确认函提交至我司直销柜台。在收到该确认函前本公司将拒绝该申请人后续的所有业务申请。

                           

                          四、交易密码解锁/密码重置

                          1、申请人的“交易密码”,一经变更即实时生效。

                          2、交易密码解锁需提供以下材料并签字\盖章:

                          □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件。

                          3、交易密码重置需提供以下材料:

                          □ 填妥的《表一:浙商基金管理有限公司基金账户类业务申请表(个人)》,一式两份;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件;

                          □ 填妥的《表九:浙商基金密码重置申请函》。

                          4、密码重置后默认的交易密码为您手机号码最后六位,若您已开通网上交易,可登录浙商基金官网进行密码修改。

                           

                          五、其他

                          168账户类交易确?#31995;?#23558;于T+1日发送给申请人,98账户类交易确?#31995;?#23558;于T+2日发送给申请人。

                          2、收到确?#31995;?#21518;,申请人可登录浙商基金官网查询账户信息,查询密码请致电直销柜台获取。

                           

                          交易类业务

                          一、认购、申购、基金转换:

                          1、申请人需提供以下材料并签字\盖章

                          填妥并签字的《交易1:开放式基金交易类业务申请表》,一式两份;

                          出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

                          用于认/申购业务资金划款的银行账户凭证原件;

                          申请人购买/转换转入风险等级超越其风险承受能力的产品时,需满足以下三点,本公司方可接受投?#25910;?#30340;购买/转换转入申请:

                          1)填妥《投?#25910;?#36141;买超越风险承受能力时的重要声明》并签字(机构及产品客户需加盖预留印鉴);

                          2)本公司对投?#25910;?#36164;格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投?#25910;擼?#20063;没有违反投?#25910;?#20934;入性规定后;

                          3)投?#25910;?#31614;署(机构及产品客户还需加盖预留印鉴)《风险不匹配警示函及投?#25910;?#30830;认书》。

                          2、“基金转换”申请仅限于我公司旗下管理的,同在我公司登记清算机构登记在册的基金产品间提交。

                          3、认、申购款的收款账户信息请见《浙商基金直销账户表》。

                           

                          二、基金赎回

                          1、申请人需提供以下材料并签字\盖章

                          填妥并签字的《交易1:开放式基金交易类业务申请表》,一式两份;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

                          2、本公司暂不受理“份额指定”,按份额入账?#25215;潁?#36174;回/基金转换和基金转托管均为“先进先出”。

                          三、修改分红方式

                          1、“分红方式”未提出变更申请的,均默认为“现金分红”。

                          2、需要修改分红方式的,申请人需提供以下材料并签字\盖章

                          填妥并签字的《交易1:开放式基金交易类业务申请表》,一式两份;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

                          四、转托管

                          1、“转托管”申请仅限于同一基金账户的该基金产品的不同销售机构间提交。

                          2、需要办理转托管业务的,申请人需提供以下材料并签字\盖章

                          填妥并签字的《交易1:开放式基金交易类业务申请表》,一式两份;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

                          五、撤单

                          1、柜台受理“撤单”申请仅限于同日提交的拟撤消交易申请。

                          2、申请人需提供以下材料并签字\盖章

                          《交易1:开放式基金交易类业务申请表》中“撤单”栏只填写拟提请撤单的原申请单编号即可,同时向柜台提供原申请单备案;

                          □ 出示申请人和代办人的有效身份证件,提供申请人和代办人的有效身份证件复印件

                          六、其他

                          1、“申请业务”?#35813;?#34920;只能选填一项,同时办理多项业务?#21830;?#20889;多份本表。请使用蓝色或黑色签?#30452;?#22635;写;选择项请在“□”内以“√”表示,非选择项请以正楷书写清楚;错误重填,涂抹无效;业务受理完毕双方签字或签章确认并各执一份,每份具有同等法律效力。

                          2、“申请业务”选择“其它”时,请直接注明。

                          3、业务受理完成,请申请人确认受理回单。

                          468基金的交易确?#31995;?#23558;于T+1日发送给申请人,98基金的交易确?#31995;?#23558;于T+2日发送给申请人。

                          5、收到确?#31995;?#21518;,申请人可通过我公司直销柜台、客户服务电话、网站等方式,查询所提交交易申请的确认情况。登录浙商基金官网所需的查询密码请致电直销柜台获取。

                          6、申请人如已开通传真委托,且本次申请为传真委托申请时,应在本公司确认受理后的 10个工作日内,将申请资料原件以挂号、特快专递等方式寄送至本公司。在本公司未收到申请人寄送的申请资料原件之前,本公司有权拒绝办理除认 /申购以外的新各类业务申请。

                           

                          客户服务电话:400-067-9908021-60359000

                          客户服务邮箱:[email protected]

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                          :上海市浦东新区陆?#26131;?#35199;路99号万向大厦10F(?#26102;啵?/span>200120

                           

                          ?#34892;?#24744;对浙商基金产品的关注和支持!

                           

                           

                           

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